Controle Interno e Compliance
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O que fazemos?
A Unidade de Controle Interno-UCI e a Assessoria de Governança, Riscos e Compliance- ASGRC atuam de forma complementar na promoção da integridade, conformidade e eficiência na gestão da Companhia.
A UCI tem como finalidade zelar pela legalidade, economicidade e efetividade dos atos administrativos, monitorando a aderência da Companhia à legislação aplicável e às boas práticas de controle interno.
A ASGRC é responsável por implementar e acompanhar ações de integridade, gerenciamento de riscos e boas práticas de governança, contribuindo para uma cultura organizacional ética e transparente.
Atividades UCI
- Acompanhar e interpretar a legislação aplicável à atuação da Companhia;
- Fiscalizar o cumprimento das normas da Constituição Federal, da Lei nº 13.303/2016 e demais regulamentos internos;
- Verificar a regularidade de atos, contratos, processos e procedimentos administrativos;
- Monitorar o cumprimento dos normativos internos e da política de controles internos;
- Avaliar a efetividade dos controles e recomendar melhorias nos processos;
- Analisar a segregação de funções para mitigar riscos de conflito de interesse e fraude;
- Elaborar relatórios de auditoria e de avaliação da gestão de riscos e controles;
- Coordenar a elaboração e o monitoramento dos planos de ação para mitigação de riscos;
- Elaborar planos de contingência para processos críticos da organização;
- Responder a órgãos de controle e acompanhar o atendimento a recomendações e determinações.
Atividades ASGRC
- Desenvolver, implementar e monitorar o Programa de Integridade da COSAMA;
- Promover a disseminação da cultura de integridade e conformidade na Companhia;
- Apoiar a estruturação e a aplicação da política de governança, riscos e compliance;
- Coordenar o processo de mapeamento, avaliação e monitoramento dos riscos corporativos;
- Acompanhar a execução das ações previstas nos planos de tratamento de riscos;
- Propor capacitações, campanhas e materiais de orientação sobre ética, integridade e conduta;
- Monitorar o cumprimento do Código de Ética, Conduta e Integridade da COSAMA;
- Apoiar as unidades na definição de procedimentos alinhados às boas práticas de governança;
- Subsidiar a Diretoria e o Conselho de Administração com informações para a tomada de decisão no âmbito da integridade e da conformidade;
- Atuar em articulação com a Comissão de Ética, Auditoria Interna e demais instâncias de controle.
Contatos
- Telefone: (92) 4009-1999
- Endereço: Rua General Miranda Reis, nº 05, Conj. Celetramazon – Adrianópolis, Manaus – AM, CEP: 69057-320
- E-mail: compliance@cosama.am.gov.br
- Responsável: Ilsenir Costa – Compliance
- E-mail: uci@cosama.am.gov.br
- Responsável: Kaio Gabriel – Controle Interno